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      外匯局年內第五次通報外匯違規案例

      2018-10-23 06:55 來源:金融時報

        本報記者周琰

        今年以來,國家外匯管理局加強外匯市場監管,嚴厲打擊虛假、欺騙性外匯交易,遏制洗錢及相關犯罪,維護外匯市場健康良性秩序。10月22日,外匯局通報了7家銀行、6家企業以及7名個人共20個外匯違規典型案例,主要包括銀行未盡真實性審核義務違規辦理相關業務、企業逃匯以及個人非法買賣外匯或逃匯等違規行為。

        銀行外匯違規案7例

        2015年7月至2016年7月,南洋商業銀行(中國)上海分行憑企業虛假合同和提單,違規辦理轉口貿易付匯業務。該行上述行為違反《外匯管理條例》第十二條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以罰沒款126.52萬元人民幣。

        2015年6月至2016年7月,交通銀行金華分行憑企業虛假合同和提單,違規辦理貿易融資業務。該行上述行為違反《外匯管理條例》第十二條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以罰沒款160.74萬元人民幣。

        2012年6月至2015年7月,中國建設銀行福清分行在辦理內保外貸簽約及履約付匯時,未盡審核責任,未按規定對貸款資金用途、預計還款資金來源、擔保履約可能性及相關交易背景進行盡職審核和調查。該行上述行為違反《跨境擔保外匯管理規定》第十二條及第二十八條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以罰沒款419.03萬元人民幣。

        2014年8月至2016年1月,光大銀行廈門火炬園支行在辦理內保外貸簽約及履約付匯時,未盡審核責任,未按規定對債務人主體資格、預計還款資金來源、擔保履約可能性及相關交易背景進行盡職審核和調查。該行上述行為違反《跨境擔保外匯管理規定》第十二條及第二十八條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以罰沒款134.85萬元人民幣。

        2014年12月至2015年10月,渤海銀行天津濱海新區分行在辦理內保外貸簽約及履約付匯時,未盡審核責任,未按規定對預計還款資金來源、貸款資金用途及擔保履約可能性進行盡職審核和調查。該行上述行為違反《跨境擔保外匯管理規定》第十二條及第二十八條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以罰沒款324.48萬元人民幣。

        2016年1月至2017年6月,招商銀行濟南分行違規為客戶利用702名境內個人年度購匯額度辦理分拆售付匯業務。該行上述行為違反《個人外匯管理辦法》第七條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以罰沒款60萬元人民幣。

        2016年1月至2017年6月,中國銀行威海分行違規為客戶利用142名境內個人年度購匯額度辦理分拆售付匯業務。該行上述行為違反《個人外匯管理辦法》第七條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以罰沒款50萬元人民幣。

        企業外匯違規案6例

        2010年12月至2016年11月,金石包裝(嘉興)有限公司辦理外匯登記時未如實披露返程投資企業實際控制人信息,并違規匯出利潤290.12萬美元。該行為違反《國家外匯管理局關于境內居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資管理有關問題的通知》第十五條,構成逃匯行為。根據《外匯管理條例》第三十九條,處以罰款95萬元人民幣。

        2015年3月至2017年1月,博采林電子科技(深圳)有限公司辦理外匯登記時未如實披露返程投資企業實際控制人信息,并違規匯出利潤318.82萬美元。該行為違反《國家外匯管理局關于境內居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》第十五條,構成逃匯行為。根據《外匯管理條例》第三十九條,處以罰款104.70萬元人民幣。

        2015年7月至2017年7月,淄博修文外國語學校利用18名境內個人的個人年度購匯額度,違規以分拆購付匯形式向境外轉移資金94.48萬美元。該行為違反《外匯管理條例》第十二條,構成逃匯行為。根據《外匯管理條例》第三十九條,處以罰款32.31萬元人民幣。

        2015年12月,浙江九龍山國際旅游開發有限公司對外支付預付貨款298萬美元,無實際對應進口貨物。該行為違反《貨物貿易外匯管理指引》(匯發〔2012〕38號文印發)第三條,構成逃匯行為。根據《外匯管理條例》第三十九條,處以罰款95萬元人民幣。

        2016年1月至12月,青島鑫浩宇國際貿易有限公司借用其他公司的海運提單虛構貿易背景,對外付匯412.07萬美元。該行為違反《外匯管理條例》第十二條,構成逃匯行為。根據《外匯管理條例》第三十九條,處以罰款140萬元人民幣。

        2017年5月,天津世通機械進出口有限公司虛構貿易背景,使用虛假提單,對外付匯316.49萬美元。該行為違反《外匯管理條例》第十二條,構成逃匯行為。根據《外匯管理條例》第三十九條,處以罰款109萬元人民幣。

        個人非法買賣外匯、分拆逃匯案7例

        2015年1月至8月,陳某為實現非法向境外轉移資產目的,將1700萬元人民幣打入地下錢莊控制的境內賬戶,通過地下錢莊兌換外匯匯至其境外賬戶,用于購買境外房產等。該行為違反《個人外匯管理辦法》第三十條,構成非法買賣外匯行為。根據《外匯管理條例》第四十五條,處以罰款153萬元人民幣。

        2015年7月至8月,香某為實現非法向境外轉移資產目的,將425萬元人民幣打入地下錢莊控制的境內賬戶,通過地下錢莊兌換外匯匯至其親屬境外賬戶,用于購買境外房產等。該行為違反《個人外匯管理辦法》第三十條,構成非法買賣外匯行為。根據《外匯管理條例》第四十五條,處以罰款34萬元人民幣。

        2016年7月,蔡某為實現非法向境外轉移資產目的,將1300萬元人民幣打入地下錢莊控制的境內賬戶,通過地下錢莊兌換外匯匯至其境外賬戶,用于支付住房抵押貸款及其他費用。該行為違反《個人外匯管理辦法》第三十條,構成非法買賣外匯行為。根據《外匯管理條例》第四十五條,處以罰款65萬元人民幣。

        2016年1月至10月,顧某為實現非法向境外轉移資產目的,利用32名境內個人的個人年度購匯額度,將個人資金分拆購匯后匯往境外賬戶,非法轉移資金合計208.82萬加元。該行為違反《個人外匯管理辦法》第七條,構成逃匯行為。根據《外匯管理條例》第三十九條,處以罰款53萬元人民幣。

        2016年4月至12月,張某為實現非法向境外轉移資產目的,利用33名境內個人的個人年度購匯額度,將個人資金分拆購匯后匯往境外賬戶,用于購買境外房產等,非法轉移資金合計122.62萬英鎊。該行為違反《個人外匯管理辦法》第七條,構成逃匯行為。根據《外匯管理條例》第三十九條,處以罰款53萬元人民幣。

        2017年3月至7月,孔某為實現非法向境外轉移資產目的,利用24名境內個人的個人年度購匯額度,將個人資金分拆購匯后匯往境外賬戶,非法轉移資金合計119.08萬美元。該行為違反《個人外匯管理辦法》第七條,構成逃匯行為。根據《外匯管理條例》第三十九條,處以罰款41萬元人民幣。

        2017年9月至10月,李某為實現非法向境外轉移資產目的,利用26名境內個人的個人年度購匯額度,將個人資金分拆購匯后匯往境外賬戶,非法轉移資金合計129.73萬美元。該行為違反《個人外匯管理辦法》第七條,構成逃匯行為。根據《外匯管理條例》第三十九條,處以罰款54萬元人民幣。

       

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      (責任編輯:關婧)
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